一、财务合规
要按照财政部门关于财务管理和会计核算的统一规定进行，在实际操作中，存在着较多的不规范行为和风险点，比如：
(1)缺乏起码的财务管理制度和管理流程，尤其是民营中小企业（国有及大中型企业相对比较完善），对于财务管理和会计核算的基本要求无甚理解，无法做到前后一致地执行财务管理和会计核算流程，无法满足对会计核算的基本质量要求。
(2)对于流程和手续的完善程度，没有足够的重视，导致财务管理和会计核算在程序上就不满足基本要求。财务管理和会计核算只停留在简单记录的层次上，甚至无法按统一的会计制度进行最基本的核算，手续上缺失严重。
(3)对于会计机构和财务人员没有配备到位，没有根据所处行业、业务性质、业务量等因素匹配明晰的出纳、会计、财务经理等岗位，更有甚者随便安排无会计背景知识的工作人员主持核算工作，结果可想而知。
(4)财务部门的工作只停留在记录和核算层面，无法对管理漏洞和存在的问题进行反馈，无法有效参与决策。
以上只是列举常见的典型问题，关于财务管理和会计核算过程中存在的问题，实务中更是五花八门、形形色色，不一而足。但总体来讲，这些问题的解决取决于公司治理层和管理层的安全意识和治理决心。从诸多的案例来看，这类问题相对来说比较容易解决。换句话说，财务合规是比较容易做到的。但是对于业务相对复杂、规模比较大的企业，如果没有一个比较好的管理基础和治理动念，治理起来还是有相当难度的。
二、法务合规
法务合规是个当然要求，对于公司制企业而言，法务合规存在于三个方向上的要求。
(1)刑事法律方面的合规要求，至少在国家安全、产品质量和公共安全、偷税漏税、非法集资、非法经营等等诸多领域内不要去触碰犯罪红线，否则这些红线一旦被触碰，往往还会给直接责任人或者老板带来牢狱之灾。
(2)行政法律方面的合规要求，在市场监管、劳动关系、社保缴纳、行政许可等等诸多领域内按照政府的管理要求操办，努力避免行政处罚（如罚款、暂停业务等）。这方面的风险一般来说相对较小，主要是因为相关管理部门已经对有关风险点进行了足够的化解和掌控。但在较多的自主领域范围内，企业仍然存在较大的微观管理风险和行政法规失控风险。
(3)民事法律方面的合规要求，至少在经济合同的履行、业务流程的控制、客户关系管理和上下游管理等等诸多方面，努力避免履约不能或不全面、交付延迟、付款延迟、赔偿损失等风险。平等民事主体之间的民事关系（主要是经济关系）的处理，一般被所有企业所重视，甚至有些企业的法律顾问主要着力于此。
在实务操作中，我们会根据企业所处行业和地区，设置一个满足实操要求的法务合规清单和操作程序，便于客户全方位实施法务合规，避免产生经济损失。
三、税务合规
曾经名噪一时的“税收筹划”、“合理避税”等，由于诸多问题的凸显而被税务部门禁止，已经被扫进垃圾堆。在当前金四系统下，税务合规是企业安全运营的前置条件。
对于流转环节的税收比如增值税、消费税和收益环节的税收比如企业所得税、个人所得税等所有税种，国家都有统一的法律法规规定。目前我国的税收法律制度比较健全，法律体系也比较完善，税收征管也越来越稳健。所以存在于缝隙或者游离于法与非法之间的灰色地带几无可能，对于企业而言只能遵循税法要求，别无他选。
在实际操作中，尤其是在当前经济形势下，国家给予了企业较多的税收优惠政策和宽限措施，我们可以根据企业实际情况定制符合税法要求的税务合规目标，并在实施中关注所有细节，减少涉税风险，使企业始终运行在税务合规的框架内。
四、业务合规
不同的企业所处的行业不同，不同的行业相应的管理法规（包括国家层面的法律法规和主管部门的部门规章、实施细则等）又各不相同。比如食品行业会有市场准入制度辖制和流程监管，建材行业会有环保要求和技术要求，金融行业会有更多的监管措施。
所以针对不同的企业，在经过实地调查后，我们会为企业客户定制一个基于业务的合规方案，并在实际实施中细化和完善关键风险点。
企业是微观经济个体，更是一个系统化运行的完整体系，所以财务合规、法务合规、税务合规和业务合规诸多事项都不能彼此割裂、各自为政，而应当相互匹配，都是企业管理这个有机整体的关键组成部分。在执业实践中，我们会根据客户的实际情况（当然需要大量的前期调查工作为基础），定制化一个全面的系统合规方案，以应对这些管理环节的风控关键点，力使企业运行在稳健的内部管理机制下。
